澳大利亚监管机构起诉 Blockchain Global 前董事，为何？

澳大利亚监管机构（ASIC）对倒闭的加密货币公司 Blockchain Global（BGL） 的前董事 Liang “Allan” Guo 提起诉讼，并限制其离境。该指控涉及 违反《公司法》，主要包括 违规处理客户资金、虚假陈述财务记录 等行为，导致该公司欠债 3,770万美元（5,860万澳元），其中包括 1,460万美元（2,270万澳元） 的客户资金。此外，ASIC还在审查BGL与HyperVerse加密投资计划的潜在关联，该计划先前因涉嫌欺诈受到调查。

指控核心问题：违反董事职责

根据澳大利亚《公司法》，董事对公司负有 忠实义务（Duty of Loyalty） 和 谨慎义务（Duty of Care），必须公司资金合法使用。ASIC指控Guo 未妥善管理ACX交易所（BGL旗下平台）的客户资金，包括：

1.挪用或错误处理客户资金（可能用于公司运营或其他投资）。

2.未保存完整的财务记录，导致清算人无法追踪资金流向。

3.在资金去向问题上作出虚假陈述，误导监管机构与债权人。

类似案件曾发生在 QuadrigaCX（加拿大交易所），其CEO被发现在客户资金管理上存在严重问题，导致4亿美元损失。

监管审查升级：HyperVerse 关联调查

ASIC最初并未对BGL采取行动（2022年3月），但在 HyperVerse（加密投资计划）涉嫌欺诈 被曝光后，监管机构重新审查清算报告。该计划由 BGL董事Sam Lee和Ryan Xu 参与推广，涉及 全球1,700万美元的用户资金损失。由于BGL可能参与其中，ASIC决定追溯责任。

法律后果：临时离境禁令与后续审理

2025年3月，澳大利亚法院 临时禁止Guo离境（至8月20日），并定于3月12日开庭审理。若罪名成立，Guo可能面临 高额罚款或监禁（类似案例中，董事可能需承担个人赔偿责任）。

【延伸知识：加密货币监管趋势】

近年来，全球监管机构（如美国SEC、英国FCA）加强对 加密货币公司董事责任 的审查，特别关注：

1. 客户资金隔离（Segregation）：交易所必须将用户资产与公司资金分开存储（如币某安因类似问题被美CFTC起诉）。

2. 财务透明度：公司需定期审计财报，避免如FTX式崩盘。

3. 董事连带责任：若公司涉及欺诈，董事个人可能被追责（如BlockFi前高管因误导用户被罚2,600万美元）。

总结：监管趋严，行业合规性亟待提升

ASIC对BGL的诉讼表明，加密货币行业正面临更严格的合规要求，尤其在 资金管理、信息披露 方面。用户需关注：

1.选择受监管平台（如持有AFSL牌照的交易所）。

2.警惕高收益投资计划（如HyperVerse类项目）。

未来，类似案件可能增多，行业需加强自律以避免法律风险。